公告]圣达生物：公开发行可转换公司债券申请文件反馈意见的回复
根据贵会《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（181657号）
（下称“反馈意见”）的要求，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投证
券”、“保荐机构”）会同发行人浙江圣达生物药业股份有限公司（下称“圣达
生物”、“发行人”或“公司”）、发行人律师北京市金杜律师事务所（下称“发
行人律师”）、发行人会计师天健会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“发行人
会计师”）、评估机构坤元资产评估有限公司（下称“评估机构”）对相关问题进
行了核查和落实，并对相关申请文件进行了补充。
现就反馈意见涉及问题的核查和落实情况逐条说明如下（本回复中的简称与
《募集说明书》中的简称具有相同含义，涉及对申请文件修改的内容已用楷体加
申请人前次募集资金为2017年首发上市。(1) 前募项目实施地点、实施主
体发生变更，请申请人说明变更的原因及合理性，实施主体变更后是否为控股子
公司，是否存在损害中小股东的利益的情形，前募变更是否履行了必要的决策程
序及信息披露义务；（2）前募项目实施进度是否符合预期，是否发生延期，若延
期是否履行了必要的决策程序及信息披露义务。请保荐机构核查并发表意见。
一、前募项目变更的原因及合理性、实施主体变更后是否为控股子公司、
是否存在损害中小股东的利益的情形
公司于2018年9月6日召开第二届董事会第十三次会议，于2018年9月
25日召开2018年头部次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投
1、年产100吨纳他霉素和80吨ε-聚赖氨酸盐酸盐技改项目
公司前次募集资金投资项目“年产100吨纳他霉素和80吨ε-聚赖氨酸盐酸
盐技改项目”原计划由子公司新银象实施，实施地点于天台县新银象已建厂区和
始丰路南面的天台溢滔新建厂区内。
现因公司对各主要产品布局规划进行调整，为便于生产管理、提高募投项目
的实施效率，更好的发挥协同效应，公司拟将上述实施地点全部变更为新银象已
建厂区，其他内容不变。变更的基本情况如下：
该募投项目变更仅对实施地点的其中一部分作了调整，不涉及实施主体、募
集资金投向和项目实施内容的变更。实施地点全部变更为新银象已建厂区，有利
于提高募投项目的实施效率和公司的生产管理，更好的发挥协同效应，实现公司
和投资者利益蕞大化。因此，本次募投项目变更具有合理性，不存在损害中小股
2、浙江省圣达生物企业研究院项目
公司前次募集资金投资项目“浙江省圣达生物企业研究院项目”原计划由子
公司新银象实施，实施地点于天台县新银象已建厂区内，拟新建研发中心大楼，
楼内包括微生物实验室、分析实验室、稳定性实验室、应用实验室、中试研究室
等，采购所需的研发和检测设备等相关仪器，建设研发中心的水、电、汽、电讯、
环保、安全等公用设施或服务性设施。
为借助杭州的地理优势、政策引导及信息资源，吸引高端技术人才，加快募
投项目建设，公司拟以新银象设立子公司浙江圣达生物研究院有限公司作为该项
目的实施主体，在杭州市经济开发区生物医药加速器（和达药谷）租赁1,360多
平方米厂房建设研究院，包括微生物实验室、分析实验室、应用实验室等。变更
该募投项目变更不会改变募集资金的投向及项目实施的实质内容，将实施地
点由天台县变更为杭州市，由在杭州新设的子公司作为实施主体，有利于更好地
整合优势资源，充分发挥募集资金投资项目的效用，增强公司的核心竞争力，进
一步推动公司的发展。因此，本次募投项目变更具有合理性，变更后的实施主体
圣达研究院为新银象的全资子公司，拟通过新银象向其增资的方式实施该募投项
目，不存在损害中小股东利益的情形。
二、前募变更是否履行了必要的决策程序及信息披露义务
2018年9月6日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于变更
部分募集资金投资项目的议案》，独立董事对变更部分募投项目发表了独立意见，
监事会发表了同意意见，保荐机构中信建投证券发表了核查意见。具体如下：
公司独立董事认为：本次变更部分募集资金投资项目不会改变募集资金的投
向及项目实施的实质内容，不影响相关募集资金投资项目的实施，不存在变相改
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